實用證券交易法(5版)

本書特色

　　證券市場不僅提供企業調度大量資金之管道，亦係投資人從事有價證券投資之主要場所，厥為反映經濟發展榮枯及企業經營狀況之明鏡。本書係從保護投資人之基本原理出發，收納國內學說及實務見解，以窺探證券交易法堂奧之體系性書籍。全書共分八章，包括總則、公司治理、公開發行公司之管理、有價證券之募集、私募與發行、有價證券之買賣、證券商之管理、證券交易法之民刑事責任及仲裁法制等章節，以系統性介紹證券交易法之主要內容。

　　本書立論精湛、體系完整，選輯重要實務案例之要旨，並加以簡要評析，不僅有助於掌握實務脈動，亦提供本土性經典案例以供進階閱讀，務求讀者能兼從理論及實務之角度，對證券交易法建立完整及清晰之概念，實為值得推崇之教科書及工具書。

五版序　i
序　iii

第1章　總則　1
第一節　證券交易法之立法目的　1
第二節　證券交易法之主管機關　4
第三節　證券交易法之公司定義　18
第四節　發行人與發行之概念　26
第五節　有價證券之意義　34
第六節　證券契約之訂定方式　50
第七節　證券交易法與公司法之適用關係　52

第2章　公司治理　55
第一節　公司治理之模式　56
第二節　獨立董事與審計委員會　70
第三節　薪資報酬委員會　98
第四節　公司治理之強化　103

第3章　公開發行公司之管理　115
第一節　內部人之股權管理　121
第二節　資訊公開　130
第三節　公積之特殊規定　142
第四節　重大財務業務行為之監控　147
第五節　企業所有與企業經營之分合　148
第六節　股東會之召集及議案　156
第七節　委託書之管理　158
第八節　庫藏股　160
第九節　有價證券之公開收購　164
第十節　大量取得股權之申報、公告及管理　180

第4章　有價證券之募集、私募與發行　185
第一節　有價證券之募集　187
第二節　有價證券之私募　214
第三節　有價證券之發行　237

第5章　有價證券之買賣　261
第一節　上市（櫃）之基本概念　261
第二節　證券交易所（會員制vs.公司制）　293
第三節　財團法人證券櫃檯買賣中心　326
第四節　場外交易之禁止　333
第五節　有價證券之信用交易　339
第六節　證券交易安全網　348
第七節　有價證券之變更交易、停止買賣或終止上市　355

第6章　證券商之管理　367
第一節　證券商之種類、業務及法律關係　367
第二節　證券商之設立及撤銷　390
第三節　證券商負責人及業務人員之資格　393
第四節　證券商之業務規範　395
第五節　證券商之財務規範　400
第六節　證券商之行政監督與檢查　402
第七節　證券商同業公會　406

第7章　證券交易法之民刑事責任　409
第一節　內部控制制度聲明書不實之民刑事責任　409
第二節　公開說明書不實之民刑事責任　421
第三節　未交付公開說明書之民事責任　435
第四節　證券詐欺之民刑事責任　439
第五節　財務報告不實之民刑事責任　457
第六節　掏空公司資產之刑事責任　474
第七節　短線交易之民事責任　485
第八節　內線交易之民刑事責任　496
第九節　操縱市場之民刑事責任　522
第十節　脫產行為之撤銷與洗錢防制　578

第8章　仲裁法制　581
第一節　強制仲裁vs.合意仲裁　581
第二節　仲裁人之指定　586
第三節　仲裁判斷或和解之履行　587
第四節　證券商同業公會及證券交易所之仲裁規則　588
第五節　團體仲裁　589

作者簡介



王志誠

　　現職：
　　國立中正大學法學院教授
　　學歷：
　　國立政治大學法學博士
　　主要著作：
　　1.現代金融法
　　2.中國金融法（合著）
　　3.金融資產證券化：立法原理與比較法制
　　4.財富管理法規之實戰守則
　　5.銀行法
　　6.信託法
　　7.台灣信託法の理論と展開
　　8.信託之基本法理
　　9.信託稅法與實例解析（合著）
　　10.商事法（合著）
　　11.企業組織再造法制
　　12.企業併購法實戰守則（合著）
　　13.商業會計法（合著）
　　14.票據法

邵慶平

　　現職：
　　國立臺灣大學法律學院教授兼副院長
　　學歷：
　　美國柏克萊加州大學（UC Berkeley）法學博士
　　主要著作：
　　1.公司法──組織與契約之間
　　2.法律經濟學（合著）
　　
洪秀芬

　　現職：
　　私立東吳大學法律學系副教授
　　學歷：
　　德國慕尼黑大學法學博士
　　主要著作：
　　股東會委託書之管理（合著）

陳俊仁

　　現職：
　　國立成功大學法律學系教授兼系主任
　　學歷：
　　美國喬治城大學法學博士
　　主要著作：
　　公司負責人受任人義務與責任之基礎理論