FTA跨境金融服務貿易規則研究






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	目錄導論第一節研究命題的背景一、問題的提出二、研究價值及意義第二節已有的學術實踐一、國內外文獻綜述二、對現有研究成果的分析與評價第三節研究目標、方法與框架一、研究目標二、主要研究方法三、研究框架第一章 FTA跨境金融服務貿易規則概述第一節跨境金融服務貿易的概念一、金融服務的概念與種類二、 “跨境金融服務貿易”的含義三、跨境金融服務貿易的壁壘第二節 FTA跨境金融服務貿易規則產生的理論基礎一、破壞性金融創新理論二、破壞性金融創新對傳統的金融抑制與金融深化理論的革新三、跨境金融服務貿易與破壞性金融創新理論的融合第三節 FTA跨境金融服務貿易規則的特徵一、市場准入規則成為跨境金融服務貿易的前提條件二、非歧視待遇規則成為跨境金融服務貿易的中間保障三、審慎例外規則成為跨境金融服務貿易的風險屏障四、資料跨境流動規則成為跨境金融服務貿易的重要載體五、承諾模式成為跨境金融服務貿易對外開放的表現形式第二章 FTA跨境金融服務貿易的市場准入規則第一節跨境金融服務貿易市場准入規則的內涵一、市場准入規則的含義二、跨境金融服務貿易市場准入規則的演變第二節 GATS市場准入規則在跨境金融服務貿易中適用的困境一、 GATS跨境金融服務貿易市場准入規則供給不足二、跨境交付的概念不明三、 GATS第16條的解釋存在衝突四、技術中立原則的適用分歧第三節 FTA對GATS跨境金融服務貿易市場准入規則適用困境的回應一、 FTA中有關跨境金融服務貿易市場准入的規定二、 FTA對GATS跨境金融服務貿易市場准入規則的改變第四節 FTA跨境金融服務貿易市場准入規則的無效性一、服務貿易市場准入的內涵二、跨境金融服務貿易市場准入條款限制性措施與跨境金融服務貿易關係不大三、金融資訊跨境流動自由成為跨境金融服務貿易自由化的重點四、新金融服務條款促進跨境金融服務貿易自由化第三章 FTA跨境金融服務貿易的非歧視待遇規則第一節跨境金融服務貿易非歧視待遇的特殊性一、非歧視待遇的內涵二、跨境金融服務貿易非歧視待遇的特殊性第二節 GATS非歧視待遇規則在跨境金融服務貿易中適用的困境一、 GATS非歧視待遇規則的實踐爭議二、 GATS非歧視待遇原則適用困境的原因分析第三節 FTA對GATS跨境金融服務貿易非歧視待遇規則適用困境的回應一、概念的重新劃分：跨境金融服務貿易二、基準的重新界定：同類情形三、要素的首次增加：原產地規則四、適用的方式創新：事實上的非歧視待遇第四節 FTA跨境金融服務貿易非歧視待遇應具有靈活性和可預期性一、非歧視待遇應具有靈活性與可預期性的必要性二、現有的非歧視待遇條款並沒有滿足靈活性與可預期性要求三、以要素為基礎的靈活性非歧視待遇標準第四章 FTA跨境金融服務貿易的審慎例外規則第一節審慎例外條款的性質界定一、金融服務貿易的原則性監管與規則性監管二、審慎例外條款屬於原則性監管第二節 GATS審慎例外條款在跨境金融服務貿易中適用的困境一、 GATS有關審慎例外條款的談判二、 GATS審慎例外條款的爭議三、阿根廷金融服務案中對GATS審慎例外條款的解釋第三節 FTA對GATS跨境金融服務貿易審慎例外規則適用困境的回應一、含有審慎例外條款的FTA 二、 FTA對GATS審慎例外實體規則的改變第四節 FTA跨境金融服務貿易的審慎例外規則需要相互承認一、相互承認的必要性二、 GATS和FTA的相互承認實踐三、歐盟相互承認原則的可借鑒性第五章 FTA跨境金融服務貿易的資料跨境流動規則第一節金融服務貿易資料跨境流動規則的特殊性一、金融資料跨境流動規則與現行法律理論衝突二、金融資料跨境流動規則與金融監管相聯繫三、金融資料跨境流動規則可被作為經濟制裁的工具第二節 GATS金融資料跨境流動規則的匱乏一、 GATS有關金融資料跨境流動條款的規定二、單邊模式下的金融資料跨境流動規則對GATS的超越第三節 FTA金融資料跨境流動規則呈現碎片化一、 “碎片化”的含義二、 FTA金融資料跨境流動規則碎片化的具體表現三、 FTA金融資料跨境流動規則碎片化的原因分析第四節 FTA金融資料跨境流動規則的有序化建設一、《維也納條約法公約》（VCLT）解釋原則的適當運用二、政府間國際組織的合作與推動三、 FTA締約方之間的協調第六章 FTA跨境金融服務貿易的承諾模式問題第一節 GATS的正面清單模式及其不足一、 GATS正面清單模式的結構二、 GATS正面清單模式的爭議三、 GATS正面清單模式的不足第二節負面清單的含義與理論內涵一、負面清單的含義及發展二、負面清單的理論內涵三、負面清單的價值取向第三節 FTA跨境金融服務貿易的特殊承諾模式一、跨境金融服務貿易的正面清單模式二、商業存在模式下的金融負面清單模式三、負面清單模式下的凍結條款與棘輪條款第四節編制跨境金融服務貿易負面清單的法律問題一、跨境金融服務貿易負面清單涵蓋的範圍問題二、跨境金融服務貿易市場准入的例外問題三、當地存在與商業存在的區別與聯繫問題四、跨境金融服務貿易負面清單兜底條款的適用問題第七章中國跨境金融服務貿易法律制度完善的建議第一節中國跨境金融服務貿易規則的現狀一、國內法律法規中的相關規定二、中國FTA中的相關規定第二節中國跨境金融服務貿易規則存在的問題一、國內法層面的市場准入限制較多二、國內法對金融資料跨境流動的規制較為零散三、 FTA中較少涉及跨境金融服務貿易的規定四、 FTA中審慎例外條款的規定不一第三節中國跨境金融服務貿易規則存在問題的原因分析一、金融資料跨境流動尚存在爭議二、金融行為監管能力不足三、條件不具備及風險防範方面的考慮第四節完善中國跨境金融服務貿易法律制度的建議一、提升跨境金融服務貿易的市場准入程度二、強化FTA中跨境金融服務貿易規則三、將金融科技融入審慎例外條款四、構建金融資料跨境流動規則的中國方案結語後記