債券糾紛司法實務精解

本書意在對當前司法實踐中債券糾紛涉及的法律問題進行分析，主要是從司法和民商法的角度出發，貫穿訴訟的全流程，包括管轄、適格當事人、合同責任、虛假陳述侵權責任、擔保責任、訴訟構造、破產程式等，全面分析債券糾紛中獨特的法律問題，既包含債券糾紛的辦案思路，又包含債券糾紛司法實務中的諸多具體問題認定，以及對重要司法文件與政策的解讀與分析。
 
本書彙集了作者多年來在審判工作中的實踐經驗，對於處理民商事案件中的債券糾紛有指導意義。

導論：債券糾紛的審判理念 / 001

第一章　債券糾紛的訴訟主體 / 009
第一節　資管計畫、信託財產與債券糾紛適格原告 / 011
第二節　債券受託管理人起訴與債券持有人自行起訴 / 025
第三節　機構投資者作為原告的注意義務與舉證責任 / 032
第四節　債券質押式回購糾紛中的責任主體與責任範圍 / 040

第二章　債券糾紛的管轄爭議 / 047
第一節　債券糾紛案由及其地域和級別管轄 / 049
第二節　債券協定有關爭議解決方式的衝突 / 056
第三節　證券虛假陳述糾紛中的選擇管轄與移送管轄 / 061
第四節　破產管轄規則與債券虛假陳述訴訟管轄規則的衝突 / 073

第三章　債券違約糾紛中的違約責任 / 079
第一節　債券募集說明書的性質及其體系效應 / 081
第二節　債券發行人預期違約的司法判定 / 089
第三節　債券違約中債券持有人的損失認定 / 098

第四章　證券虛假陳述糾紛中的揭露日認定 / 109
第一節　揭露日表現形式的司法考察 / 111
第二節　揭露日中“內容一致性”的含義 / 117
第三節　揭露日中的“價格波動”因素 / 122
第四節　揭露日判斷原則的具體應用 / 127
第五節　《2022年若干規定》有關揭露日的認定規則 / 135

第五章　債券虛假陳述責任糾紛中的仲介機構責任 / 141
第一節　債券承銷機構的責任認定與司法適用 / 143
第二節　債券服務機構的法律責任 / 151
第三節　銀行間債券市場的法律適用 / 162
第四節　《2022年若干規定》有關仲介機構責任認定的新規 / 164
第五節　債券仲介機構的“門檻”和“深度”規則 / 168

第六章　債券發行與交易中的擔保責任 / 171
第一節　民法典擔保規則的變化及其影響、適用 / 173
第二節　附擔保公司債券中擔保物權的私法構造 / 190
第三節　債券糾紛中的公司擔保 / 204
第四節　債券發新換舊、置換、展期與擔保責任 / 215

第七章　債券糾紛的訴訟模式 / 223
第一節　“示範判決 多元調解”的訴訟模式 / 225
第二節　《證券糾紛代表人訴訟規定》的內容及其影響 / 239
第三節　代表人訴訟機制的“內外兼修” / 244
第四節　證券虛假陳述糾紛前置程式的存廢爭議 / 250

第八章　債券發行人破產中債券持有人的權益保護 / 263
第一節　債券類債權的申報模式之選擇 / 265
第二節　債券持有人表決組的設置與表決權行使 / 270
第三節　發行人破產對債券持有人損失認定的影響 / 277
第四節　債券清償與偏頗清償撤銷權的行使 / 288

第九章　債券持有人會議的理論與實踐 / 305
第一節　債券持有人會議的召集 / 307
第二節　債券持有人會議的召開 / 314
第三節　債券持有人會議決議 / 317
第四節　債券持有人會議決議的執行 / 325

第十章　債券糾紛重要司法文件與政策解讀 / 329
第一節　《證券法》涉債券規則內容解讀 / 331
第二節　《債券會議紀要》的內容解讀 / 335
第三節　《九民會議紀要》涉證券虛假陳述的內容解讀 / 346
第四節　《公司債券管理辦法》修訂亮點解讀 / 351
第五節　《2022年若干規定》中的三條主線 / 357
後　記 / 365

曹明哲，現任北京市第一中級人民法院法官助理，民商法博士研究生。曾參與審理“漢王科技”“京天利”“華銳風電”“中國高科”“神霧集團”“億陽集團”等證券虛假陳述責任糾紛案、債券違約案。出版合著《中國擔保法裁判綜述與規範解釋》1部。在《法律適用》《證券法苑》《人民司法》《人民法院報》《中國審判》等期刊、報紙發表民商事論文40餘篇。在《人民法院案例選》《中國法院年度案例》等發表民商事案例分析7篇。執筆中國法學會法學研究課題、最高人民法院司法研究重大課題、北京市社會科學基金重大專案、北京市法學會市級法學研究重點課題4項。曾獲第29屆全國法院學術討論會全國二等獎、全國法院系統優秀案例分析全國二等獎等獎項。