金融理財史：金融服務轉型40年


	一部金融理財行業之萌芽與改變、動盪與統一、成長與擴張、變革與創新的40年發展史。本書漂亮地將金融理財行業發展過程中的人物、機構和事件交織在一起，描繪了一幅色彩斑斕的畫面，準確勾勒了金融理財如何從一個種子概念被催生，之後在先驅者的努力下建立統一的非營利性行業組織，提高教育、道德、考試標準，統一認證稱號，以及使認證標識通過官方認可等，發展成為一個真正的性行業的過程。同時，書中還穿插著社會經濟狀況、相關法律和監管要求、科技變革等時代背景，描述了這些社會變化對金融理財行業以及需要金融服務的大眾的影響，作者展望了金融理財行業的未來。從1969年到2009年的40年只是金融理財行業發展過程中的一部分，它至今仍在轉型、進步，因此在引導金融理財行業應對未來的挑戰和機遇方面，這部著述是寶貴的資源。同時，本書對每一個行業的誕生和發展都具有很強的啟發意義！



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	目錄序言一 VII 序言二 XI 前言 XV 鳴謝 XIX 第一章新行業的萌芽_ 001 變革前夕 004 志士雲集 006 挑戰 013 學院雛形 014 第二章行業的打造_ 023 堅守稱號 026 分道揚鑣 028 聚散有時 030 IAFP 的財務危機與劇變 032 學院的財務危機 035 綱領與課程 037 學院的變化與成長 039 安塞斯時代 040 ICFP 的獨立 044 紐馬克掌舵 049 重返丹佛 051 第三章初期的挫折_ 055 改變印象，改變態度 058 自律組織與“正統”之爭 060 IAFP 的動盪歲月 065 ICFP 的教育和道德準則 067 放棄搖錢樹 070 標準委員會問世 072 學院步入正軌 077 第四章同一個行業、同一個稱號_ 083 “統一和專業化”面臨挑戰 086 聯合組織委員會 089 各自重建 091 提高專業標準 093 學院的關鍵舉措 096 個人經濟峰會 098 新的方向 100 金融理財基金會 104 “低配版CFP”風波 106 再次尋求統一 109 第五章應對新挑戰_ 115 建立新組織 118 CFP 標委會的使命 122 危機和災難 125 有利跡象 128 金融理財標準委員會 129 提高教育和道德標準 130 推翻“美林規則” 131 金融危機 137 轉型和機會 139 第六章擴張_ 141 初期嘗試 144 金融理財登陸澳大利亞 146 日本進軍金融理財 151 IBCFP 的管理 154 擴張加速 157 ISO 標準：互補還是競爭 161 FPSB：從理念到現實 163 終揭幕 166 東方雄獅 169 凱爾特之虎 172 成功的必要條件 174 標準發佈 175 第七章理論應用、科技助力和行業進程_ 177 技術革命 180 分散投資的益處：現代投資組合理論 188 概率論：蒙特卡洛模擬法 191 平衡法則：資產配置 192 行為金融學 197 生涯規劃和內部財務 199 實踐模型的激增 209 第八章對行業地位的追求_ 213 對金融理財師的教育 216 教育機會增加 219 認證考試：掌握度的證明 222 從業經驗 223 道德標準：初期發展歷程 224 道德標準：新的監督機制 226 道德標準：強化道德準則 228 道德標準：確立受託義務 229 統一稱號 233 薪酬模式 239 政府監管 243 創造社會效益 249 公眾和媒體的認同 252 繼續前進 256 第九章今後40 年_ 259 資本主義制度可行嗎 262 金融理財行業的“新變化” 263 長尾效應 266 老齡化浪潮來襲 270 當馬斯洛遇到退休問題時 272 重塑諮詢服務模型 274 的待開墾之地：大眾市場 277 規模的重要性 284 新技術：Web 2.0 及高版本 288 新生代金融理財師 290 聚焦華盛頓 294 金融掃盲：一個激進的概念 298 後記 311 附錄 317 附錄A 金融理財行業歷年領軍人物一覽 319 附錄B 金融理財史重要事件一覽 324 附錄C 相關組織和認證稱號一覽 344 附錄D 金融理財歷史中心：宏圖遠景專案已竣工一期工程 349 附錄E 金融理財學院首屆畢業班學員一覽 351 附錄F FPSB 成員組織一覽 352 附錄G 小P. 肯普·費恩獎獲獎者一覽 353 注釋 355