美國專利審查操作指南：可專利性

本書節選翻譯《美國專利審查操作指南（MPEP）》2100章“可專利性”（patentability）部分。該章節內容相對獨立，主要是對《美國專利法》101條（專利保護的主題）、102條（新穎性）、103條（非顯而易見性）和112條（清楚完整）等 重要的實體法條的解讀與適用，不僅與我國的對應法條高度相關，還涵蓋了我國專利法中實用性、優先權、單一性、修改超範圍、必要技術特徵等重要實體條款涉及的內容，因此對於我國專利申請與審查及學術研究均有重要的參考價值。

2101-2102(預留)
2103專利審查程式(2017.08修訂)
2104 可專利的發明 ——35 U.S.C.101的要求(2017.08修訂)
2105 專利適格的主題——生物主題(2017.08修訂)
2106 專利主題適格(2017.08修訂)
2106.01(預留)
2106.02(預留)
2106.03 適格步驟1：四種法定主題類別(2017.08修訂)
2106.04 適格步驟2：權利要求是否關於司法排除物件(2017.08修訂)
2106.05適格步驟2B：權利要求是否達到明顯超過的程度(2017.08修訂)
2106.06簡要分析(2017.08修訂)
2106.07闡述和證實有關主題不適格的否決意見(2017.08修訂)
2107關於申請符合實用性要求的審查指南(2013.11修訂)
2107.01指導實用性否決意見的一般原則(2015.07修訂)
2107.02與缺乏實用性的審查意見相關的程式性考慮(2013.11修訂)
2107.03對聲稱的治療或藥理效用的特殊考慮因素(2012.08修訂)
2108-2110(預留)
2111 權利要求的解釋；寬泛合理解釋(2015.07修訂)
2111.01通常含義(2017.08修訂)
2111.02前序部分的作用(2012.08修訂)
2111.03連接短語(2017.08修訂)
2111.04“適應”“適於”“其中”“由此”及條件從句(2017.08修訂)
2111.05功能性和非功能性描述材料(2017.08修訂)
2112基於固有屬性的否決意見的要求;證明責任(2015.07修訂)
2112.01組合物、產品和裝置權利要求(2015.07修訂)
2112.02方法權利要求(2015.07修訂)
2113方法限定的產品權利要求(2017.08修訂)
2114裝置和物品權利要求——功能性語言(2015.07修訂)
2115被裝置加工的材料或物品(2015.07修訂)
2116 (預留)
2116.01新穎的、非顯而易見的原材料或終產品(2012.08修訂)
2117馬庫什權利要求(2017.08修訂)
2118-2120(預留)
2121現有技術；需要對可實施性給予初證事實的一般標準(2017.08修訂)
2121.01在否決意見中使用可實施性存疑的現有技術(2012.08修訂)
2121.02化合物和組合物——構成可實現的現有技術的要求(2017.08修訂)
2121.03植物遺傳學——構成可實現的現有技術的要求(2012.08修訂)
2121.04設備和產品——構成可實現的現有技術的要求(2012.08修訂)
2122現有技術效用的討論(2017.08修訂)
2123基於現有技術的寬泛披露而非優選實施例予以否決意見(2012.08修訂)
2124關鍵的對比檔日期必須早於申請日規則的例外(2013.11修訂)
2124.01視為現有技術範圍內的稅收策略(2012.08修訂)
2125附圖作為現有技術(2012.08修訂)
 
2126一份檔可作為專利用於35 U.S.C.102(a)或Pre-AIA 35 U.S.C.102(a)(b)(d)否決的情形(2017.08修訂)
2126.01專利可作為對比檔的日期(2013.11修訂)
2126.02當對比檔是“專利”而不是“出版物”時，可用於否決權利要求的對比檔公開範圍(2013.11修訂)
2127外專利申請作為現有技術(2015.07修訂)
2128“印刷出版物”作為現有技術(2017.08修訂)
2128.01所需的公眾可訪問性標準(2015.07修訂)
2128.02出版物可作為對比檔的日期(2012.08修訂)
2129自認作為現有技術(2012.08修訂)
2130 (預留)
2131在先公開——35 U.S.C.102的適用(2017.08修訂)
2131.01基於多份對比檔的35 U.S.C.102否決(2013.11修訂)
2131.02上位概念—下位概念的情形(2017.08修訂)
2131.03在先公開的範圍 (2017.08修訂)
2131.04次要考慮事項(2012.08修訂)
2131.05不相似的或否定性的現有技術(2012.08修訂)
2132 Pre-AIA 35 U.S.C.102(a)(2013.11修訂)
2132.01作為Pre-AIA 35 U.S.C.102(a)現有技術的出版物(2017.08修訂)
2133 Pre-AIA 35 U.S.C.102(b)(2015.07修訂)
2133.01部分繼續(CIP)申請的否決(2013.11修訂)
2133.02基於出版物和專利的否決(2013.11修訂)
2133.03基於“公開使用”或“銷售”的否決(2013.11修訂)
2134 Pre-AIA 35 U.S.C.102(c)(2013.11修訂)
2135 Pre-AIA 35 U.S.C.102(d)(2013.11修訂)
2135.01 Pre-AIA 35 U.S.C.102(d)的四項要求(2013.11修訂)
2136 Pre-AIA 35 U.S.C.102(e)(2013.11修訂)
2136.01 美國申請作為對比檔的資格(2013.11修訂)
2136.02可獲得的用以否定權利要求的現有技術(2017.08修訂)
2136.03關鍵對比日期 (2017.08修訂)
2136.04不同的發明實體；“他人”的含義 (2017.08修訂)
2136.05克服基於Pre-AIA 35 U.S.C.102(e)的否決意見(2017.08修訂)
2137 Pre-AIA 35 U.S.C.102(f)(2017.08修訂)
2137.01 發明權(2015.07修訂)
2137.02 Pre-AIA 35 U.S.C.103(c)的適用(2013.11修訂)
2138 Pre-AIA 35 U.S.C.102(g)(2017.08修訂)
2138.01抵觸審查程式(2017.08修訂)
2138.02“發明是在本國完成的”（2013.11修訂)
2138.03“由未放棄、抑止或隱瞞發明的他人”（2013.11修訂)
2138.04“構思”（2017.08修訂)
2138.05“付諸實踐”（2017.08修訂)
2138.06“合理關注”（2017.08修訂)
2139-2140(預留)
 
2141 基於35 U.S.C.103判斷顯而易見性的審查指南(2017.08修訂)
2141.01現有技術的範圍和內容(2013.11修訂)
2141.02 現有技術和請求保護的發明之間的差異(2017.08修訂)
2141.03所屬技術領域的普通技術水準(2012.08修訂)
2142初步證明顯而易見性的法律概念(2015.07修訂)
2143顯而易見性的初證事實的基本要求實例(2017.08修訂)
2143.01改進對比檔的啟示或動機（2017.08修訂）
2143.02 需要對成功有合理的預期(2012.08修訂)
2143.03必須考慮權利要求的所有限定(2017.08修訂)
2144 支援根據35 U.S.C.103作出的拒絕意見(2015.07修訂)
2144.01隱含公開(2012.08修訂)
2144.02依賴於科學理論 (2012.08修訂)
2144.03依賴現有技術中的公知常識或“眾所周知的”現有技術(2017.08修訂)
2144.04 法律先例作為支持理由的來源(2017.08修訂)
2144.05相似或重疊範圍、量和比例的顯而易見性(2017.08修訂)
2144.06本領域認可的相同目的等同物(2012.08修訂)
2144.07對於預期目的技術認可的適用性(2012.08修訂)
2144.08當現有技術教導了上位概念時，下位概念的顯而易見性(2015.07修訂)
2144.09化合物（同系物、相似物、異構體）間的結構的密切相似性(2017.08修訂)
2145對申請人辯駁的爭辯意見的考慮（2012.08修訂）
2146 Pre-AIA 35 U.S.C.103(c)(2013.11修訂)
2147-2149(預留)
2150根據《Leahy-Smith美國發明法案》對35 U.S.C.102 和 103 的審查指南進行修訂：由先發明制修訂為先申請制(2013.11修訂)
2151 AIA中針對 35 U.S.C.102和103的修改概述（2017.08修訂)
2152關於AIA 35 U.S.C.102(a)和(b)的詳細討論(2013.11修訂)
2152.01 請求保護的發明的有效申請日 (2017.08修訂)
2152.02 AIA 35 U.S.C.102(a)(1)的現有技術(已授予專利，在印刷出版物中已有描述，或者已被公開使用、銷售，或以其他方式為公眾所知)(2017.08修訂)
2152.03自認(2013.11修訂)
2152.04“披露”的含義(2013.11修訂)
2153 35 U.S.C.102(b)(1)針對AIA 35 U.S.C.102(a)(1)規定的現有技術例外(2013.11修訂)
2153.01 35 U.S.C.102(b)(1)針對AIA 35 U.S.C.102(a)(1)規定的現有技術例外(寬限期內發明人或源自發明人的披露作為例外)(2013.11修訂)
2153.02 AIA 35 U.S.C.102(b)(1)(B)針對AIA 35 U.S.C.102（a)(1）規定的現有技術例外(發明人或源自發明人的在先公開的披露作為例外)(2013.11修訂)
2154在請求保護的發明的有效申請日之前，有效提出申請的美國專利或申請中的主題的有關規定(2013.11修訂)
2154.01基於AIA 35 U.S.C.102(a)(2)“美國專利檔”的現有技術(2013.11修訂)
2154.02 35 U.S.C.102(b)(2)針對AIA 35 U.S.C.102(a)(2)規定的現有技術例外(2013.11修訂)
2155根據37 CFR 1.130使用宣誓書或聲明克服現有技術否決意見（2015.07修訂）
2155.01證明披露是由發明人或共同發明人作出的(2013.11修訂)
2155.02證明所披露的主題已被發明人或共同發明人公開的披露(2013.11修訂)
 
2155.03證明披露是由直接或間接地從發明人或共同發明人處獲得該主題的其他人作出的，或者主題已經由直接或間接地從發明人或共同發明人處獲得該主題的其他人在先公開的披露 (2013.11修訂)
2155.04能夠實現(2013.11修訂)
2155.05何人可以根據37 CFR 1.130提交宣誓書或聲明(2013.11修訂)
2155.06不適用宣誓書或聲明的情況(2013.11修訂)
2156聯合研究協議(2013.11修訂)
2157發明人署名不當(2015.07修訂)
2158 AIA 35 U.S.C.103(2017.08修訂)
2159適用日期的規定，並確定申請是否適用AIA的發明人先申請規定(2013.11修訂)
2159.01 2013年3月16日前提交的申請(2013.11修訂)
2159.02在2013年3月16日或之後提交的申請(2013.11修訂)
2159.03受AIA約束但同時包含一項有效申請日在2013年3月16日前的請求保護的發明的申請 (2013.11修訂)
2159.04包含有效申請日在2013年3月16日或之後的請求保護的發明的過渡申請中的申請人聲明(2013.11修訂)
2160(預留)
2161 在35 U.S.C.112（a）或Pre-AIA 35 U.S.C.112款中對說明書的三個獨立的要求(2015.07修訂)
2161.01 電腦程式、電腦實施的發明及35 U.S.C.112(a)或Pre-AIA 35 U.S.C.112款(2017.08修訂)
2162 根據35 U.S.C.112(a)或Pre-AIA 35 U.S.C.112款的政策(2017.08修訂)
2163 根據35 U.S.C.112(a)或Pre-AIA 35 U.S.C.112款審查專利申請的指南，“書面描述”的要求(2017.08修訂)
2163.01 在公開內容中支援請求保護的主題(2013.11修訂)
2163.02 判斷符合書面描述要求的標準(2013.11修訂)
2163.03 產生充分書面描述爭議的典型情形（2015.07修訂）
2163.04審查員關於書面描述要求的責任(2013.11修訂)
2163.05權利要求範圍的改(2015.07修訂)
2163.06書面描述要求與新內容的關係(2013.11修訂)
2163.07申請檔的修改得到原始描述的支持(2017.08修訂)
2164可實施性要求(2013.11修訂)
2164.01可實施性測試(2012.08修訂)
2164.02工作示例(2013.11修訂)
2164.03領域的可預見性和可實施性要求的關係(2012.08修訂)
2164.04在可實施性要求下的審查員的責任(2017.08修訂)
2164.05基於證據作為一個整體判斷可實施性(2017.08修訂)
2164.06實驗的數量(2012.08修訂)
2164.07可實施性要求與35 U.S.C.101中的實用性要求的關係(2013.11.修訂)
2164.08可實施性與權利要求的範圍相稱(2013.11修訂)
2165 佳實施方式的要求(2017.08修訂)
2165.01 與佳方式相關的考慮 (2013.11修訂)
2165.02 佳方式要求與可實施性要求之比較(2013.11修訂)
 
2165.03 對因缺少佳方式而作出拒絕的要求(2013.11修訂)
2165.04 隱瞞的證據示例(2017.08修訂)
2166-2170(預留)
2171對權利要求的兩項單獨的要求，基於35 U.S.C.112（b）或Pre-AIA 35 U.S.C.112第二款 (2013.11修訂)
2172被發明人或共同發明人認作其發明的主題(2013.11修訂)
2172.01 未請求保護的必要內容 (2013.11修訂)
2173 權利要求必須具體指出並明確請求保護其發明 (2013.11修訂)
2173.01 解釋權利要求(2017.08修訂)
2173.02 判斷權利要求的語言是否明確 (2017.08修訂)
2173.03 說明書與權利要求書的對應性 (2017.08修訂)
2173.04 寬泛並不等同於不明確（2015.07修訂）
2173.05 與35 U.S.C.112（b）或Pre-AIA 35 U.S.C.112第二款相關的特殊問題 (2013.11修訂)
2173.06緊湊審查實踐(2015.07修訂)
2174 35 U.S.C.112（a）和（b）之間或Pre-AIA 35 U.S.C.112款和第二款之間的關係(2013.11修訂)
2175-2180(預留)
2181 識別並解釋涉及35 U.S.C.112（f）或Pre-AIA 35 U.S.C.112第六款的限定 (2017.08修訂)
2182現有技術檢索及識別(2017.08修訂)
2183建立關於等同的初證事實(2017.08修訂)
2184在作出初證事實後確定申請人是否盡到了對非等同的舉證責任(2013.11修訂)
2185 35 U.S.C.112(a)或(b)及Pre-AIA 35 U.S.C.112款或第二款的相關問題 (2017.08修訂)
2186與等同原則的關係(2017.08修訂)
2187-2189(預留)
2190關於申請過程中的過失(2012.08修訂)

附錄一Berkheimer判例備忘錄
附錄二2019年修訂版專利適格主題指南
附錄三2019年10月專利適格主題指南更新
 

智慧財產權局

合作司是機構改革後 智慧財產權局內設機構研究國外智慧財產權發展動態，承擔擬訂智慧財產權涉外工作的政策，涉外智慧財產權的統籌協調，智慧財產權相關對外談判工作，擬訂對外談判方案及多雙邊智慧財產權協定、簽約的草案等工作。