資管新征程：推動金融高質量發展與金融強國建設






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	目錄前言第一章總論篇一、對資管新規實施情況的綜合評估 003 二、資產管理業務面臨的新挑戰 013 三、資產管理業務風險與問題的成因 022 四、對資產管理業務的展望與建議 036 第二章成果評估篇一、資管新規出臺的背景 052 二、資管新規出臺後的實施效果 056 三、資管新規面臨的新挑戰 065 第三章法規篇一、當前兩大監管條線資產管理業務開展情況 078 二、當前資產管理業務各環節監管政策情況 080 第四章資產配置與投資篇一、當前各類資產管理業務的資產配置情況 114 二、資產配置業務面臨的主要問題 124 三、資產配置業務問題的成因 128 四、解決財富管理市場存在的問題及相關建議 136 第五章風險評估篇一、當前資產管理業務風險評價 145 二、資產管理業務面臨的主要風險 148 三、對財富管理市場風險外溢的分析 175 四、對推動財富管理市場風險問題的建議 179 第六章銷售篇一、當前銷售端的問題與建議 185 二、當前投資者端的問題與建議 190 第七章託管篇一、當前基金託管行業面臨的主要問題 195 二、基金託管行業問題的成因 202 三、對推動基金託管行業的建議 208 第八章投顧篇一、當前投顧行業面臨的問題與建議 217 二、投顧行業資訊披露的問題與改進 236 三、投顧行業產品評價的問題與改進 249 四、資訊披露和產品評價補充指標的設計建議 256 第九章境外經驗借鑒篇一、境外資管業發展與立法實踐的經驗借鑒 271 二、英國公募資產管理產品的統一監管模式 284 三、美國銀行信託業務的機構監管模式 290 附錄 293


	吳曉靈中國金融學會前執行副會長，中國金融會計學會前會長，中國經濟50人論壇成員，中國財富管理50人論壇學術總顧問。清華大學五道口金融學院原理事長、研究員、兼職教授、博士生導師。第十一、十二屆全國人大常委會委員、財經委員會副主任委員，中國人民銀行前副行長，國家外匯管理局前局長。 1994年獲孫冶方經濟科學獎，2004年、2005年被《華爾街日報》評為“全球最值得關注的50位商界女性”，2006年、2007年被《福布斯》評為“全球最有影響力的100位女性”，2009年入選“影響新中國60年經濟建設的100位經濟學家”， 2011年獲“CCTV中國經濟年度人物”獎。長期從事貨幣政策、金融市場和金融監管的實踐與理論研究，出版過《銀行信用管理與貨幣供應》《銀行與企業債務重組問題研究》《資管大時代》《平臺金融新時代》等著作，在期刊上發表過多篇關於財政金融、貨幣政策、金融市場、普惠金融、金融法律等的文章。在全國人大工作期間參與推動《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國證券法》等重要法律法規的修訂工作。鄧寰樂中國財富管理50人論壇特邀研究員，恒生電子股份有限公司副總裁。2002—2018年在中國證監會及其下屬中國證券投資基金業協會任職，從事證券監管以及基金行業自律管理工作，曾獲得中國證監會“史美倫獎學金”；2018—2023年在摩根士丹利基金管理有限公司工作。本科畢業於清華大學經濟管理學院，研究生先後就讀於北京大學和倫敦商學院金融專業。